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      合規管理崗位職責(十二篇)

      發布時間:2024-02-02 13:36:38 查看人數:38

      合規管理崗位職責

      第1篇 合規管理崗位職責

      職責描述:

      (一)負責對口監管機構現場檢查及非現場檢查工作,跟蹤監管意見和監管要求的落實情況;

      (二)持續關注外部法規的最新發展,正確理解外部法規的規定及其精神,及時為高級管理層提供合規建議;

      (三)協助制定并執行合規管理計劃;

      (四)協助開展合規培訓;

      (五)協助制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南;

      (六)協助建立合規風險監測指標,按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響;

      (七)協助開展合規風險評估和測試,包括通過現場審核對各項制度和程序的合規性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應的調查;

      (八)其他相關合規管理工作。

      任職要求:

      (一)年齡35周歲以下,特別優秀者可適當放寬;

      (二)全日制法律或經濟、金融本科(含)以上學歷且接受過法學教育,通過國家司法考試者優先;

      (三)具有5年以上的商業銀行工作經驗,且具有1年以上的監管聯絡工作經驗。熟悉銀行基本業務,熟悉各類金融法律法規,熟悉銀行合規管理工作內容和要求;

      (四)具有大學英語六級及以上水平;

      (五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協調能力。

      第2篇 內控合規管理崗位職責任職要求

      內控合規管理崗位職責

      合規與內控管理 職位介紹:

      參與制定內控相關政策、制度、流程與規范,有效推動完善內控長效機制;

      對接各項內外部審計或檢查,對發現問題的整改落實情況進行跟蹤監督,促進整改措施貫徹落實;

      組織開展各項內控自查/合規檢查工作,識別及評價各項業務風險點,出具報告并提出改進建議和整改要求;

      對公司規章制度、重要業務進行合規性審核;

      對新業務、新流程及重要事項提供合規建議;

      跟蹤外部監管政策并進行政策解讀與宣導;

      招聘要求:

      1、碩士及以上學歷,金融、法律、會計、審計等專業優先;

      2、具備5年及以上正規金融機構合規內控、審計或者稽核工作經驗,有四大會計師事務所金融機構審計項目經驗的優先;

      3、熟悉資產管理行業相關法律法規、監管政策及內部控制機制、流程,能夠獨立開展合規/內控自查工作;

      4、具備良好的公文能力、組織協調能力、溝通能力和團隊合作精神,工作嚴謹、細致;

      5、具備cpa,cfa或者通過國家司法考試者優先。 職位介紹:

      參與制定內控相關政策、制度、流程與規范,有效推動完善內控長效機制;

      對接各項內外部審計或檢查,對發現問題的整改落實情況進行跟蹤監督,促進整改措施貫徹落實;

      組織開展各項內控自查/合規檢查工作,識別及評價各項業務風險點,出具報告并提出改進建議和整改要求;

      對公司規章制度、重要業務進行合規性審核;

      對新業務、新流程及重要事項提供合規建議;

      跟蹤外部監管政策并進行政策解讀與宣導;

      內控合規管理崗位

      第3篇 內控合規管理崗位職責

      1、完善內控管理制度,對公司內控風險進行持續監控;

      2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

      3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改進建議并進行后續跟進督辦;

      4、梳理、分析、優化、完善公司內控流程;

      5、撰寫各類內控報告及相關材料;

      6、部室交辦的其他工作。

      任職資格

      1、大學本科及以上;

      2、有一定工作經驗者優先;

      3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫學、信息技術等專業知識及資格或系統內相關工作崗位經驗者優先。

      第4篇 合規管理專員崗位職責

      職責描述:

      1. 負責對外部政策、法規變化趨勢進行跟蹤、分析,識別合規環境對企業產生的風險與機會;

      2. 負責建立合規風險管理體系,制定合規風控管理手冊;

      3. 負責開展合規風險識別與評估工作,形成合規風險事件庫;

      4. 負責開展合規風險控制檢查,評價企業合規管理水平;

      5. 負責建立、維護合規危機事件庫,對合規危機事件風險源進行梳理與整治;

      6. 負責合規風險文化宣傳,開展合規風控培訓;

      7. 協助部門開展其他風險領域的風險管理工作。

      任職要求:

      1. 大學本科及以上學歷,具有法律、企業管理、風險管理、內控等專業背景,并取得律師等職稱或資格;

      2. 具備3年以上律師事務所、管理咨詢或企業合規風控工作經驗,熟練掌握快消、房地產、金融等行業法律、法規、準則,具有合規、內控與風險管理所需要的專業知識和技能;

      3. 具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的合規、內控與風險管理任務;

      4. 較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

      第5篇 業務合規管理崗位職責

      崗位職責:

      1. 參與公司資產管理業務的合規評審,為重大項目、創新產品提供法律合規支持;

      2. 參與資產管理業務相關的日常合規管理,包括對資產管理業務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規審查;對資產管理業務開展合規檢查,接受資產管理業務條線人員的合規咨詢;開展對資產管理業務條線的合規培訓,協助開展對資產管理業務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

      3. 實施對資產管理業務的合規風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業相關法律法規動態并及時進行風險提示;

      4. 參與資產證券化項目的法律合規審查等工作;

      5. 領導交辦的其他法律合規事務。

      任職資格:

      1. 法學相關專業,碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業務監管規范等相關法律法規;

      2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規工作經驗;

      3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執行力;

      4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

      第6篇 合規風控管理崗崗位職責任職要求

      合規風控管理崗崗位職責

      合規風控管理崗 1、負責固定收益部的合規管理工作,跟蹤監控業務開展情況,評估各項業務開展的合規風險點,把控業務合規風險,確保業務合法合規開展;

      2、依據工作流程和相關管理制度,監督部門內人員合規履行工作職責;

      3、制定或組織制定部門業務管理制度;

      4、負責合規風險日常監控,并在權限范圍內對異常情況進行處理;

      5、撰寫部門合規管理定期報告及其他報告;

      6、落實監管部門要求的以及公司內部確定的合規專項工作;

      7、根據監管重點和業務開展需要,每月組織合規培訓活動;

      8、完成合規管理部門領導安排的其他合規管理工作;

      9、完成部門領導安排的其他工作。

      任職要求:

      1、全日制大學本科及以上學歷;金融、經濟、法律、財會專業,具有“金融/經濟/財會+法律”的復合教育背景優先。

      2、專業資格:(1)具有證券從業資格;(2)通過國家司法考試,具有法律職業資格證優先;(3)具有注冊會計師資格優先;(3)通過frm、cfa資格考試(級別不限)優先。

      3、在金融機構、資本市場、律師事務所、會計師事務所等領域具有3年以上相關工作經驗。

      4、基礎知識扎實,熟悉證券行業相關知識和債券業務相關法律、法規;具有較強的語言表達和書面寫作能力,優秀的信息搜集和分析判斷能力,良好的人際溝通和團隊合作能力;善于主動學習,能夠及時跟蹤行業發展動態,主動學習新知識、新業務;熟練操作計算機和常用辦公軟件。

      5、積極主動,勤勉盡責,吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定 1、負責固定收益部的合規管理工作,跟蹤監控業務開展情況,評估各項業務開展的合規風險點,把控業務合規風險,確保業務合法合規開展;

      2、依據工作流程和相關管理制度,監督部門內人員合規履行工作職責;

      3、制定或組織制定部門業務管理制度;

      4、負責合規風險日常監控,并在權限范圍內對異常情況進行處理;

      5、撰寫部門合規管理定期報告及其他報告;

      6、落實監管部門要求的以及公司內部確定的合規專項工作;

      7、根據監管重點和業務開展需要,每月組織合規培訓活動;

      8、完成合規管理部門領導安排的其他合規管理工作;

      9、完成部門領導安排的其他工作。

      任職要求:

      1、全日制大學本科及以上學歷;金融、經濟、法律、財會專業,具有“金融/經濟/財會+法律”的復合教育背景優先。

      2、專業資格:(1)具有證券從業資格;(2)通過國家司法考試,具有法律職業資格證優先;(3)具有注冊會計師資格優先;(3)通過frm、cfa資格考試(級別不限)優先。

      3、在金融機構、資本市場、律師事務所、會計師事務所等領域具有3年以上相關工作經驗。

      4、基礎知識扎實,熟悉證券行業相關知識和債券業務相關法律、法規;具有較強的語言表達和書面寫作能力,優秀的信息搜集和分析判斷能力,良好的人際溝通和團隊合作能力;善于主動學習,能夠及時跟蹤行業發展動態,主動學習新知識、新業務;熟練操作計算機和常用辦公軟件。

      5、積極主動,勤勉盡責,吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定

      第7篇 產品合規管理崗位職責

      工作職責:

      1、負責醫藥公司整體項目管理工作,及項目管理部門管理工作,承擔人員培養、發展的職責。

      2、支撐新客戶的開發及項目落地,與產品及運營等部門協作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務品質及核心競爭力;同時,要提升老產品的差異化服務和專業度標準;

      3、支撐公司整體老客戶收入指標,支撐公司整體新老客戶利潤指標;

      4、深刻理解客戶在合規類的痛點與需求,針對性地制定策略和方案,滿足客戶需求;

      5、負責帶領項目經理團隊,通過對客戶業務的深度理解與看清,結合行業經驗,挖掘并滿足客戶的新需求;

      6、不斷優化和提升項目管理團隊的人均產值和勞動生產率;

      7、輔助總經理完成部門整體工作目標的規劃與達成。

      任職資格:

      1. 商業和合規相關經驗

      2. 具備多年數據、審計或合規管理從業經驗;

      3. 具有產品思維,有強烈的提供創新服務的意識;

      4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對應的方案制作與落地能力;

      5. 有良好的組織與協調能力,有良好的工作責任心,

      6. 具備醫藥及營養品行業經驗者優先;

      7. 具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優先;

      8. 具備多個大型項目管理經驗和團隊管理經驗優先。

      第8篇 合規風控管理崗崗位職責

      崗位職責:

      1、協助建立公司償付能力風險管理制度體系;

      2、定期開展償付能力風險管理能力評估工作,形成風險管理能力自評估報告;

      3、按照保監會償二代相關監管要求,配合開展償付能力風險管理的相關工作,并協調各部門優化方案及整改機制;

      4、協助完成公司風險偏好體系的搭建,制定風險偏好、風險容忍度和風險限額;

      5、完成領導交辦的其他相關事項。

      任職要求:

      1、全日制統招大學本科及以上學歷,精算、風險管理、保險、金融等相關專業;

      2、具有3年以上相關金融機構風險管理工作經驗,熟悉償二代;

      3、具有cpa、frm、cfa或準精算師優先。

      第9篇 合規管理崗崗位職責

      崗位職責:

      根據監管要求及公司合規管理規定,審查公司內部管理制度、重大事項、新產品以及新業務方案,出具合規意見書,開展合規咨詢、合規培訓工作、編輯合規學習文件、修訂公司合規手冊等,以保障公司及各業務合規經營。

      任職資格:

      1. 全日制本科及及以上學歷,經濟、金融、財務、法律等專業;

      2. 三年以上證券等相關金融行業工作經驗,有外企、金融行業、四大相關工作經驗優先;

      3. 獲得證券行業從業資格證書;

      4. 具有較為全面的合規管理及相關的知識和技能,熟悉金融和證券行業合規管理方面的政策、法規及制度;

      5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;

      第10篇 合規風險管理崗位職責

      1、評估融資租賃、商業保理等業務風險點,和業務部門共同制定并持續優化業務管理流程和制度;

      2、統計分析業務數據,完成日常風險報告并出具風險評估建議;

      3、實施資金投放全過程監控管理書,運用科學有效的方法監控并規避業務風險,推動各項內控制度和流程有效執行;

      4、負責評估新業務風險,制定風險管理政策、策略并有效落實和持續優化;

      5、積極運用國內外領先的風險評估技術,建設并完善風險評估分析體系和系統平臺;

      6、負責對融資租賃、商業保理個案件申請資料完整性審核;

      7、法律法規審查、合同文本的制作、簽訂;

      8、協助其他部門工作。

      任職資格:

      1、金融、投資、經濟等相關專業,全日制本科以上學歷;

      2、二年以上融資租賃(商業保理)公司或金融行業風控工作經驗,操作能力強;

      3、熟悉金融市場、金融工具、投資業務的運作管理;熟悉經濟法、稅法、票據法、合同法、勞動法、公司法等;

      4、具備全面的金融投資管理知識,特別是金融風險管理的專業知識;

      5、具有良好的溝通能力和扎實的文字整理、書寫能力;

      6、良好的道德素質,工作責任心強,做事嚴謹、細致。

      第11篇 合規管理主管崗位職責

      職責描述:

      1、 制定及審核資管業務合規相關的規章制度;

      2、 梳理資管業務開展過程中的法律合規風險點;

      3、 資管業務合規審查及合規性指導、合規性論證;

      4、 建立、執行內部定期檢查機制,梳理、完善流程并監控執行情況;

      5、 統籌內外部稽核、檢查工作,對接內外部監管、稽核機構等;

      6、 定期組織資管法律合規培訓。

      任職要求:

      1、重點大學法律等相關專業碩士學歷;

      2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領域法律與合規事物處理經驗;

      3、有合同處理、合規論證、合規檢查、合規培訓的經驗;

      4、具有較強的書面表達能力,責任心強,學習能力強;

      5、具有團隊合作意識;

      6、通過國家司法考試;

      7、具備期貨、基金從業資格優先。

      第12篇 法律合規管理崗崗位職責

      崗位職責:

      1、協助處理訴訟案件、經濟仲裁案件和非訴訟法律事務;

      2、合同等法律文件初審及管理;

      3、與外聘律所進行聯系、溝通;

      4、公司內部其他部門提供法律咨詢;

      5、其它法律事務處理。

      任職資格:

      1、全日制本科(含)以上學歷,法學相關專業;

      2、具有大型金融機構、公檢法工作或知名律師事務所工作經歷者優先;

      3、通過國家司法考試,具有法律職業資格優先;

      4、具有扎實的法律專業知識,良好的溝通協調能力、團隊合作意識及文字表達能力;

      5、善于思考,堅持原則,具有較強的責任心和工作激情;

      6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。

      合規管理崗位職責(十二篇)

      職責描述:(一)負責對口監管機構現場檢查及非現場檢查工作,跟蹤監管意見和監管要求的落實情況;(二)持續關注外部法規的最新發展,正確理解外部法規的規定及其精神,及時為高級
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